证券简称: 南京银行        证券代码: 601009     编号: 2023-007

优先股简称：南银优 1                      优先股代码：360019

        南银优 2                            360024

(资料图片)

可转债简称：南银转债                       可转债代码：113050

                南京银行股份有限公司

          非公开发行限售股上市流通公告

特别提示：

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

   本次限售股上市流通数量为：393,700,787股

   本次限售股上市流通日期为：2023年4月24日

  一、本次限售股上市类型

收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准南京

银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]653号），经中国证监

会核准，本公司于2020年4月向法国巴黎银行等3家特定对象非公开发行人民币普通

股（A股）1,524,809,049股（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）。

  本次发行新增股份已于2020年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司办理完毕登记托管手续。其中，法国巴黎银行、江苏交通控股有限公司认购

的股票限售期为60个月，中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司）（以下简

称“江苏省烟草公司”）认购的股票限售期为36个月。限售期结束后，将按《公司

法》等相关法律、法规以及中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。

     各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：

                                                    锁定期   解除限售日

序号                 认购对象             认购股数（股）

                                                    （月）     期

      中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟

      草公司）

               合计                   1,524,809,049    -        -

     本次上市流通的限售股为中国烟草总公司江苏省公司（江苏省烟草公司）所持

有的限售期限36个月的限售股。法国巴黎银行、江苏交通控股有限公司所持有的锁

定期限60个月的限售股尚未达到解禁期限。

     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     本次非公开发行限售股形成后，经中国证监会出具的《关于核准南京银行股份

有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1582号）核准，本公

司于2021年6月15日向社会公开发行人民币200亿元的可转换公司债券（以下简称“南

银转债”），根据有关规定以及《南京银行股份有限公司公开发行A股可转换公司

债券募集说明书》的约定，“南银转债”自2021年12月21日起可转换为本公司A股

普通股。

                              “南银转债”累计转股数为336,714,506

股（详情请见本公司2023年4月4日在上海证券交易所公告），2023年4月1日至2023

年4月14日，“南银转债”转股数414股。截至2023年4月14日，“南银转债”累计转

股 数 为 336,714,920 股 ， 致 使 本 公 司 总 股 本 数 量 由 10,007,016,973 股 增 加 至

     除此以外，本次限售股形成后，本公司未发生配股、公积金转增股本等致使本

行股本数量发生变化的事项。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺

     本次申请解除股份限售股东江苏省烟草公司承诺认购的本次非公开发行股份自

上市之日起36个月内不得转让。

     截至本公告发布之日：1.本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺；

     四、控股股东及其关联方资金占用情况

     本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

     五、中介机构核查意见

     中信建投证券作为本公司公开发行A股可转换公司债券的持续督导机构，对本

公司本次非公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项发表核查意见如下：

     经核查，保荐机构认为：南京银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易

所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督

导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通

时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限

售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见

出具日，南京银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

     保荐机构对南京银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

     六、本次限售股上市流通情况

延至其后的第一个交易日）；

                                       持有限售

                        持有限售股数         股占公司      本次上市流         剩余限售股

序号          股东名称

                         量（股）          总股本比      通数量（股）        数量（股）

                                       例（%）

         中国烟草总公司江苏省公

         司（江苏省烟草公司）

            合计           393,700,787      3.81   393,700,787             0

     限售股上市流通情况表：

    序号                 限售股类型                       本次上市流通数量（股）

                   合计                                          393,700,787

     七、股本变动结构表

         单位：股      本次上市前               变动数                本次上市后

一、有限售条件股份          1,524,809,049        -393,700,787       1,131,108,262

  其中：境内非国有法人

                            -                 -                    -

持股

    境内自然人持股                 -                 -                    -

  其中：境外法人持股       131,233,595                 -          131,233,595

    境外自然人持股                 -                 -                    -

二、无限售条件流通股份    8,818,922,844        393,700,787       9,212,623,631

股份总额           10,343,731,893                 -       10,343,731,893

  八、上网公告文件

  《中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司非公开发行股票部分

限售股解禁上市流通的核查意见》

  特此公告。

                                       南京银行股份有限公司董事会

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